Förebyggande av ekonomisk brottslighet och bekämpning av penningtvätt

Den här kursen går på djupet med två komplicerade områden av AML-arbete och uppmuntrar deltagarna att vidta beprövade åtgärder för sin upptäckt och hantering. Den analyserar hur inhemsk och internationell handel undergrävs av penningtvättsverksamhet och hur allvarligt hot detta är.

Kursen klassificerar också tekniker som används för att dölja det verkliga ursprunget och det faktiska ägandet av tillgångar och uppmanar till en kritisk analys av de sårbarheter som utnyttjas. Den skiljer mellan huvudkomponenterna i det riskbaserade tillvägagångssättet och kräver ett kritiskt öga för att fastställa hur de skiljer sig åt.

Kursen utvecklar en handlingsbar AML-plan i linje med Financial Action Task Force (FATF) och baserad på dess fem pelare.

Kursen kommer att avslutas med en sammanfattning av de viktigaste läropunkterna, följt av en handlingsplaneringsövning i syfte att tillämpa de förvärvade kunskaperna och färdigheterna omedelbart efter att du återvänder till arbetet. Stöd efter kursen finns också tillgängligt i samband med genomförandet av din handlingsplan, upp till sex (6) månader efter avslutad kurs.

Dagordning

Handelsbaserad penningtvätt (TBML)

• TBML-riskindikatorer
• Ekonomiska sektorer och produkter som är sårbara för TBML-aktivitet
• Vanliga handelsbaserade penningtvättstekniker
• Bedömning av aktuella handelsbaserade penningtvättsrisker

Döljande av verkligt ägande

• Tekniker som används för att skymma verkligt ägande
• Översikt över vanligt utnyttjade mellanhänder
• Översikt över sårbarheter

Effektiva åtgärder mot penningtvätt

• Riskbaserad tillvägagångssätt (RBA)
• Rapporter om misstänkt aktivitet (SAR)
• Förbättrad due diligence (EDD)
• Politiskt utsatta personer (PEP)

Utforma ett program mot penningtvätt

• De fem pelarna i ett AML-program
• Anpassa ditt AML-program med Financial Action Task Force (FATF)
• Dedikerad AML compliance officer

Kursrecension

• Sammanfattning och sammanfattning av viktiga lärandemål
• Handlingsplanering

Målgrupp

AML-medvetenhet är universell och är relevant för alla personer, företag och myndigheter. Detta gäller särskilt om du arbetar med någon av följande funktioner:

• Leverantörsskulder
• Kundfordringar
• Entreprenad
• Efterlevnad
• Riskhantering
• Chefer med ansvar för interna AML-kontroller.
• Intern och extern revisionspersonal.
• Advokater och stödpersonal.
• Företagssekreterare

Lärandemål

Efter avslutad kurs kommer du att kunna:

• Att bedöma om TBML-baserade aktiviteter är tillräckligt inneslutna givet nuvarande regelverk.
• För att sammanfatta de tekniker som används och sårbarheter som utnyttjas i aktiviteter för att dölja tillgångar.
• Att bedöma det riskbaserade tillvägagångssättet och dess beståndsdelar för AML-effekt.
• Att designa ett eget AML-program baserat på FATFs fempelarmodell.
• Att implementera en handlingsplan på din arbetsplats med hjälp av de kunskaper och färdigheter som förvärvats genom kursen.